當(dāng)前位置:首頁(yè) >> 焦點(diǎn) > 三家银行收千WhatsApp%E3%80%90+86%2015855158769%E3%80%91flag%20hoist万级罚单,合计被罚超亿元
12月19日晚间,家银级罚计被中国人民银行发布行政处罚信息显示,行收交通银行因违反账户管理规定、千万WhatsApp%E3%80%90+86%2015855158769%E3%80%91flag%20hoist违反清算管理规定等11项违法行为被处以警告,单合并被没收违法所得23.982116万元,罚超罚款6783.43万元;工商银行因违反金融统计相关规定、亿元违反账户管理规定等10项违法行为被警告,家银级罚计被被没收违法所得434.570857万元,行收罚款3961.5万元。千万
同日,单合国家金融监督管理总局官网披露信息显示,罚超WhatsApp%E3%80%90+86%2015855158769%E3%80%91flag%20hoist浦发银行因相关理财、亿元代销等业务管理不审慎,家银级罚计被员工管理不到位等遭罚1560万元。行收
上述三家银行所涉多名相关责任人一并遭罚,千万其中有多人遭受禁业处罚。
交通银行被罚6783.43万元
12月19日,中国人民银行公开行政处罚公示信息显示,交通银行股份有限公司(简称“交通银行”)因十一项违法违规行为被警告,没收违法所得23.982116万元,遭罚款6783.43万元。
具体来看违法行为类型:
1.违反账户管理规定;
2.违反清算管理规定;
3.违反特约商户实名制管理规定;
4.违反反假货币业务管理规定;
5.占压财政存款或者资金;
6.违反国库科目设置和使用规定;
7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;
8.未按规定履行客户身份识别义务;
9.未按规定保存客户身份资料和交易记录;
10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;
11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
同时,所涉13名相关责任人一并受到处罚,罚款金额在0.4万元至17万元区间不等,其中有2人遭到警告。作出上述行政处罚的决定日期为2025年12月10日。
对此,交通银行向券商中国记者回应表示,2022年11月至2023年4月,中国人民银行对交通银行开展综合执法检查。本次处罚是基于上述执法检查发现的问题作出的,处罚所涉问题均发生在2023年以前。“交行对此诚恳接受、高度重视,已完成整改工作,并以问题整改为契机,认真举一反三,不断优化长效机制。本行将持续强化内控合规管理,厚植稳健审慎经营文化,不断提升经营管理水平,推动高质量发展取得新成效。”该行称。
工商银行被罚3961.5万元
12月19日,中國(guó)人民銀行公開(kāi)行政處罰公示信息顯示,中國(guó)工商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“工商銀行”)因十項(xiàng)違法違規(guī)行為,遭罰千萬(wàn)元。具体来看违法行为类型:
一是违反金融统计相关规定;
二是违反账户管理规定;
三是违反清算管理规定;
四是违反特约商户实名制管理规定;
五是违反反假货币业务管理规定;
六是违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;
七是未按规定履行客户身份识别义务;
八是未按规定保存客户身份资料和交易记录;
九是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;
十是与身份不明的客户进行交易。
针对上述十项违法违规行为,中国人民银行对工商银行作出警告,并没收违法所得434.570857万元,罚款3961.5万元。作出行政处罚的决定日期为2025年12月10日。
该罚单信息还显示,共有17名相关责任人一并遭到处罚,罚款金额在2万元至15万元不等,其中有4名人员同时遭受警告。
工行对此回应称,2021年、2023年,中国人民银行对工商银行组织开展两项执法检查,本次处罚是基于上述执法检查发现的问题作出的,处罚所涉及问题均发生在2023年以前。工商银行对此高度重视,深入剖析问题根源,目前各项问题均已整改完毕。工商银行将深刻汲取教训,以“防风险、强监管、促高质量发展”为主线,坚持从严治行,强化依法合规经营,切实防范风险,持续提升服务质效。
浦发银行被罚1560万元
同样在12月19日,国家金融监督管理总局官网披露行政处罚信息显示,浦发银行因相关理财、代销等业务管理不审慎,员工管理不到位等遭罚1560万元。
此份涉浦发银行的罚单信息显示,多名相关责任人一并遭罚,其中有6名相关责任人被警告并罚款共计30万元。
此外,该份处罚针对7人作出禁业处罚,具体为:对穆矢禁止15年从事银行业工作,对杨再斌禁止13年从事银行业工作,对鲁志勇禁止12年从事银行业工作,对代行禁止9年从事银行业工作,对裴英浩禁止7年从事银行业工作,对李沛禁止6年从事银行业工作,对张玉东禁止5年从事银行业工作。

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